4月18日，記者從深圳證監(jiān)局網(wǎng)站獲悉，深圳證監(jiān)局上周(4月11日-17日)頻頻“亮劍”，連發(fā)4張警示函，對(duì)協(xié)同創(chuàng)新基金、千億環(huán)球基金、前海君創(chuàng)資產(chǎn)、兆澤利豐投資四家公司及其法定代表人作出處罰決定。
根據(jù)公告，上述公司的違法違規(guī)行為包括：存在未采取問卷調(diào)查等方式對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估;未妥善保管私募基金信息披露材料;未妥善保存私募基金投資者適當(dāng)性管理方面材料;基金募集后未備案;向投資金額低于100萬的非合格投資者募集。
在私募基金管理規(guī)模不斷攀升的背景下，為何背后亂象仍不斷，違規(guī)行為頻發(fā)?中國(guó)(深圳)綜合開發(fā)研究院金融與現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)研究所研究員、注冊(cè)國(guó)際投資分析師(CIIA)余洋在接受記者采訪時(shí)指出：“主要原因在于存在三組矛盾關(guān)系：私募基金監(jiān)管要求較高與監(jiān)管力量有限之間的矛盾;私募基金合規(guī)成本較高與因不合規(guī)被處罰概率較低之間的矛盾;以及私募基金管理規(guī)模較大與行業(yè)身份不清晰之間的矛盾。”
4家私募及高管收深圳證監(jiān)局警示函
根據(jù)深圳證監(jiān)局官網(wǎng)信息，4月12日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，深圳市兆澤利豐投資管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未采取問卷調(diào)查等方式對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、未妥善保管私募基金信息披露材料等情形。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)兆澤利豐投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
緊接著，4月13日，又有一家資管公司被曝出違規(guī)向投資者推介產(chǎn)品。經(jīng)查，前海君創(chuàng)資產(chǎn)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未按規(guī)定向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金、未妥善保存私募基金投資者適當(dāng)性管理方面材料的情形。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)前海君創(chuàng)資產(chǎn)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
值得一提的是，據(jù)相關(guān)媒體報(bào)道，2021年年底，前海君創(chuàng)資產(chǎn)母公司前海君創(chuàng)基金旗下的基金產(chǎn)品“君創(chuàng)并購1號(hào)私募基金”被投資者爆出存在“違規(guī)銷售基金”的現(xiàn)象。
4月15日，深圳證監(jiān)局先后出具兩封警示函。其中，協(xié)同創(chuàng)新基金在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理完成備案手續(xù)的情形。
另一家私募公司——千億環(huán)球基金也存在前述情形。不僅如此，千億環(huán)球基金還存在向投資于單只私募基金的金額低于100萬元的投資者募集資金的情形。
對(duì)此，深圳證監(jiān)局對(duì)2家私募公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同時(shí)收到警示函的還有千億環(huán)球總經(jīng)理左書舟以及協(xié)同創(chuàng)新基金董事長(zhǎng)李萬壽，2人對(duì)公司所存在的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
數(shù)據(jù)顯示，截至今年1月末，存續(xù)私募管理人共有2.46萬家，管理基金12.69萬只，管理基金總規(guī)模則達(dá)到了20.28萬億元，首次突破20萬億元。
近年來，私募基金發(fā)展跑出“加速度”。根據(jù)中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，截至2022年1月末，全市場(chǎng)存續(xù)私募基金數(shù)量達(dá)12.69萬只，存續(xù)規(guī)模突破20萬億元關(guān)口。
但在私募基金管理規(guī)模不斷攀升的背景下，非法集資、違規(guī)投資等亂象也不斷滋生。余洋認(rèn)為，私募亂象的原因主要在于三組矛盾關(guān)系：私募基金監(jiān)管要求較高與監(jiān)管力量有限之間的矛盾，私募基金合規(guī)成本較高與因不合規(guī)被處罰概率較低之間的矛盾，以及私募基金管理規(guī)模較大與行業(yè)身份不清晰之間的矛盾。
那么，如何化解這三組矛盾?余洋向本報(bào)記者指出，首先是要從制度建設(shè)出發(fā)，明確基金管理公司尤其是私募基金身份，將其視同為金融機(jī)構(gòu)納入全方位監(jiān)管體系;二是人民銀行、銀保監(jiān)、證監(jiān)及地方金融監(jiān)管部門劃定各自的職責(zé)范圍并利用各自的監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)和信息化手段對(duì)私募基金管理公司實(shí)行多角度監(jiān)管，并加強(qiáng)信息交換和信息溝通，提高對(duì)私募基金違規(guī)行為事前事中和事后的查處成功率;三是優(yōu)化處罰手段，加大對(duì)違法私募的訴訟力度，通過成立地方金融法庭等方式提高訴訟效率，形成對(duì)私募基金有關(guān)責(zé)任人的有效威懾;四是堅(jiān)持不懈加強(qiáng)投資者教育，提高投資者自身的金融素養(yǎng)。
深圳私募行業(yè)的發(fā)展之道
作為中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)，深圳在私募基金領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)不言而喻。數(shù)據(jù)顯示，截至2021年底，深圳轄區(qū)登記的私募基金管理人4308家，管理基金數(shù)量1.98萬只，均位居全國(guó)第二，管理基金規(guī)模2.27萬億元，位居全國(guó)第三。
易觀分析金融行業(yè)分析師夏雨在接受記者采訪時(shí)表示，除政策優(yōu)勢(shì)外，深圳也有非常好的地理優(yōu)勢(shì)。深圳位于粵港澳大灣區(qū)，毗鄰香港、澳門，區(qū)域內(nèi)管理人能夠很便利地接觸到國(guó)際化程度更高的金融市場(chǎng);另外，深圳居民人均產(chǎn)出高、人均可支配收入均處于全國(guó)較高水平，居民對(duì)投資的需求較高，也讓私募基金的發(fā)行、募集難度大大下降。
但在快速發(fā)展背后，深圳私募基金行業(yè)存在不少亂象。記者梳理發(fā)現(xiàn)，僅3月以來，深圳證監(jiān)局就已向9家私募公司出具警示函。其中，私募基金產(chǎn)品未依法辦理備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金等成為高發(fā)問題，對(duì)合規(guī)運(yùn)營(yíng)的私募機(jī)構(gòu)發(fā)展造成負(fù)面影響。
夏雨指出，參差不齊的私募管理人中勢(shì)必會(huì)出現(xiàn)一些違規(guī)現(xiàn)象。減少這些亂象可以從兩個(gè)角度發(fā)力，一是監(jiān)管政策方面，持續(xù)完善針對(duì)私募管理人全生命周期的監(jiān)管政策，減少監(jiān)管空白區(qū)域，避免私募基金管理人違規(guī)操作的空間;二是違規(guī)處罰方面，提高違規(guī)成本，倒逼私募管理人重視合規(guī)經(jīng)營(yíng)、提升合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要性。
近期，深圳證監(jiān)局發(fā)布一季度轄區(qū)私募自查整改情況通報(bào)顯示，截至2022年一季度末，深圳存量4273家私募機(jī)構(gòu)，環(huán)比減少35家機(jī)構(gòu)。存續(xù)機(jī)構(gòu)中，綠色機(jī)構(gòu)3505家，環(huán)比增加56家，黃色機(jī)構(gòu)446家，環(huán)比減少78家;紅色機(jī)構(gòu)302家，環(huán)比減少13家，可以看出整改成效較為明顯。不過，2021年至今，有15家黃色機(jī)構(gòu)經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)瞞報(bào)且存在涉嫌犯罪線索。
那么，深圳的私募基金公司如何發(fā)揮好積極引領(lǐng)作用?余洋認(rèn)為，作為改革開放的窗口，深圳擁有市場(chǎng)化的發(fā)展環(huán)境、高效的政府服務(wù)和敢于拼搏的城市精神，有利于新私募管理人的創(chuàng)立和發(fā)展。未來，深圳私募基金管理行業(yè)應(yīng)繼續(xù)發(fā)揚(yáng)敢闖敢試、敢為人先的作風(fēng)，通過不斷優(yōu)化自律管理，形成和加強(qiáng)具有深圳特色和深圳優(yōu)勢(shì)的行業(yè)發(fā)展氛圍。加強(qiáng)對(duì)港金融合作，加大QFLP、QDIE、WOFE等跨境基金模式的運(yùn)用，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)深港私募基金互聯(lián)互通，為深港共建金融中心發(fā)揮積極作用。
關(guān)鍵詞 : 深圳證監(jiān)局 千億環(huán)球基金 私募公司
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自從“雙減”文件下發(fā)后，不少資源受限的課外補(bǔ)習(xí)機(jī)構(gòu)紛紛將目光放到了家教行業(yè)上。中國(guó)家教服務(wù)行業(yè)發(fā)...
互聯(lián)網(wǎng) 12-05 09:16:09
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隨著種植培育技術(shù)的升級(jí)，鮮食玉米品類愈發(fā)豐富，呈細(xì)分化發(fā)展趨勢(shì)。調(diào)研顯示，黃糯玉米在白、花、黑糯...
中國(guó)食品報(bào) 中研普華 12-05 09:23:48
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專家:新冠回歸乙類管理?xiàng)l件漸趨成熟新冠病毒在全球流行近3年后，其致病力逐漸減弱。與之相對(duì)應(yīng)，中國(guó)的...
互聯(lián)網(wǎng) 12-05 09:06:50
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羊肉行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上游為羊養(yǎng)殖、飼料、獸藥疫苗等行業(yè);中游為肉羊屠宰、羊肉加工等行業(yè);下游則為各類銷售...
互聯(lián)網(wǎng) 12-05 09:02:33
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我國(guó)智能制造行業(yè)規(guī)?？焖僭鲩L(zhǎng)。智能制造裝備將通過物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算等信息技術(shù)與制造技術(shù)的深度融合，構(gòu)...
中研網(wǎng) 光明我網(wǎng) 12-05 09:21:08
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耶利哥是什么?耶利哥是一座城市。耶利哥位于約旦河谷的西邊，低于海平面約250公尺，它也是世界海拔最低...
國(guó)際財(cái)經(jīng)時(shí)報(bào) 12-05 09:08:52
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12月5日，嘉實(shí)基金將于今日發(fā)行新產(chǎn)品嘉實(shí)低碳精選混合發(fā)起式，基金代碼為017036、017037，擬任基金經(jīng)理劉斌。
界面AI 12-05 08:25:28
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瑞瑪精密及公司子公司香港瑞瑪擬通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購買香港大言51%的股權(quán)。
界面AI 12-05 08:43:11
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截至2022年12月2日收盤，上證指數(shù)跌0 29%，報(bào)收3156 14點(diǎn);深證成指跌0 39%，報(bào)收11219 79點(diǎn);創(chuàng)業(yè)板...
界面AI 12-05 08:31:46
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數(shù)據(jù)顯示：普吉華?在RET融合陽性局部晚期或轉(zhuǎn)移性NSCLC中國(guó)患者具有優(yōu)越和持久的臨床抗腫瘤活性，整體...
界面AI 12-05 08:45:43
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要約人建議按收購要約備忘錄所載條款及條件以及在其規(guī)限下根據(jù)收購要約接納購買本金總額最高為2 5億美...
界面AI 12-05 08:36:37
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DNF男氣功師刷圖加點(diǎn)方案 DNF男氣功怎么加點(diǎn)dnf男氣功加點(diǎn)：等級(jí)：86SP： 全部 11010 已用 11010 ...
國(guó)際財(cái)經(jīng)時(shí)報(bào) 12-05 08:48:38
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有一種寒冷叫忘穿秋褲是什么意思秋褲，顧名思義，就是秋天穿的褲，其實(shí)是氣溫較低時(shí)穿在外褲里用來保暖...
國(guó)際財(cái)經(jīng)時(shí)報(bào) 12-05 08:41:44
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網(wǎng)絡(luò)語言說的秋褲是什么意思 ?有一種等待叫望穿秋水，有一種寒冷叫做忘穿秋褲。秋褲，顧名思義，就是秋...
國(guó)際財(cái)經(jīng)時(shí)報(bào) 12-05 08:39:51
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擺地?cái)側(cè)绾钨u飾品?第一：位置。地?cái)偽恢靡欢ㄒx在人流量大的地方，可以在十字路口處，或者大商場(chǎng)的入口...
國(guó)際財(cái)經(jīng)時(shí)報(bào) 12-05 08:38:03
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qq空間進(jìn)不去怎么辦1、點(diǎn)擊瀏覽器上的工具選擇internet選項(xiàng)2、打開的internet屬性點(diǎn)擊刪除瀏覽歷史記錄3...
國(guó)際財(cái)經(jīng)時(shí)報(bào) 12-05 08:30:05
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空間進(jìn)不去怎么辦?有幾個(gè)情況會(huì)導(dǎo)致這個(gè)現(xiàn)象出現(xiàn)：1 你的網(wǎng)速過慢，網(wǎng)頁代碼沒有完全下載就運(yùn)行了，導(dǎo)...
國(guó)際財(cái)經(jīng)時(shí)報(bào) 12-05 08:27:45
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為什么空間進(jìn)不去空間打不開、空間進(jìn)不去原因一：這是一個(gè)被蓄意打包和正常軟件捆綁安裝的廣告木馬，該...
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王者榮耀哪些英雄必須出宗師之力?宗師之力能起到質(zhì)變效果嗎?宗師之力是《王者榮耀》這款游戲當(dāng)中的裝備...
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宗師之力孫悟空在2秒內(nèi)連續(xù)打出3次強(qiáng)化普攻強(qiáng)擊觸發(fā)了幾次答案是：1次。解釋分析：根據(jù)題意孫悟空在購買...
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北京商報(bào)
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